直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗