直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(dě平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字ng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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