零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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