近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭限公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同被开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机(jī)构在从事相外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加(ji外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭ā)强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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