昨(zuó)日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(y汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点ì)见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的(de)安全(quán)管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈(t汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点án)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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