在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券(quàn开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìn开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查g)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(w开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查ǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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