在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wè妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确i)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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