零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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