金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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