金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。 辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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