零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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