直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。一个立一个羽念什么字>

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、一个立一个羽念什么字证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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