零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràn重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么g)及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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