金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将(jiāng)正式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换(huàn)通(tōng)下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融(róng)衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算(suàn)所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资(zī)者可(kě)通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发(fā)布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒ上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗ng)为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成(chéng)内地(dì)银行间债(zhài)券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算机(jī)构(gòu)互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者提供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易(yì)在(zài)轧差后的上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗(de)名(míng)义本(běn)金净(jìng)额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗和联(lián)络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算(suàn)公司应当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管规定及业务规(guī)则(zé)，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与(yǔ)做(zuò)准备(bèi)。

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