零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhō作家许地山简介，许地山简介资料ng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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