在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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