近期交易商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国(guó)建设(shè)银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号调查发(fā)现，大连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承销的(de)多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资(zī0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号)控股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bà0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号o)来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融(róng)资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销机(jī)构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银(yín)行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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