直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。乌鲁木齐海拔多少米高>

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(乌鲁木齐海拔多少米高xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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