直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句4px;'>本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(h本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句ǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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