近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要(yào)求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券代持(chí)交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多期债务融(róng)资工具(jù)发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告(gào)及(jí)以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定和(hé)自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态。

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