金融界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民(mín)银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的(de)境外投资(zī)者可通(tōng)过(guò)两(liǎng)地基础设施互联(lián)互通参与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的(de)境(jìng)外投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县(yì)安排：外汇交(jiāo)易(yì)中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场外结(jié)算公司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对(duì)手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务(wù)规(guī)则和实践操作的差(chà)异，评估和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与做准备。

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