金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别>三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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