直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　长征有多长公里 红军长征一共用了几年>营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)长征有多长公里 红军长征一共用了几年构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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