直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融6千克等于多少斤 6千克是多少磅职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。6千克等于多少斤 6千克是多少磅

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng6千克等于多少斤 6千克是多少磅)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 6千克等于多少斤 6千克是多少磅