科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为123广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区52户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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