金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依(y人+工念什么 人工念什么姓ī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺人+工念什么 人工念什么姓诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(r人+工念什么 人工念什么姓én)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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