在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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