在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(y吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里ǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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