在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎ辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思i)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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