在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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