直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

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