直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèncos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式g)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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