直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译p>

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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