在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(sh漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里ān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(w漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里ǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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