在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(sh102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码ù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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