金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换(huàn)通(tōng)下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省个省港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银(yín)行间同(tóng)业(yè)拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合(hé)作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告(gào)发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投资(zī)者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外(wài)结(jié)算公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者(zhě)通过(guò)“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的(de)各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实(shí)维护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则(zé)和(hé)实(shí)践操作的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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