直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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