直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(ji淀粉勾芡后为什么会变稀，勾芡不泄汤的秘诀ān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā淀粉勾芡后为什么会变稀，勾芡不泄汤的秘诀)取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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