在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日line-height: 24px;'>北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日)《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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