直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规(gu行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的ī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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