直(zh萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌í)播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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