近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会(郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的huì)已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参(cān)与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查(chá)处四平(píng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违(郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的wéi)规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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