在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四(sì)项违一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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