在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(y过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句ǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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