在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济(jì)和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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