直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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