零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文ong>

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。