科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dà淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次i)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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