零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(j十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思īn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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