金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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